华夏基金“捕鼠大戏”续集又来了。近日，河北证监局网站披露了一份行政处罚决定书，时任华夏基金基金经理助理、基金经理夏某龙因利用公开信息进行证券交易，牟取不当利益，被没收违法所得约530.78万元，并处以约530.78万元的罚款。
据通报，夏某龙于2012年3月至2023年3月任职于华夏基金，在2019年12月被聘为华夏红利基金的基金经理助理，夏某龙开始负责独立运作华夏红利6组，包括日常投资决策、指令下达、投资风险控制等。
2021年10月，夏某龙还被聘为华夏周期驱动基金的基金经理。由于基金经理知悉相关产品的交易动向、持仓数量及变化、资金数量及变化等未公开信息，这为“老鼠仓”的形成提供了土壤。
基金产品亏了 “老鼠仓”赚了
通报显示，2020年1月3日至2022年9月9日期间，夏某龙操作“张某”证券账户，先于、同期或稍晚于华夏红利基金、华夏周期驱动基金账户，与华夏红利6组、华夏周期驱动1组趋同买入股票73支，趋同买入金额8831.70万元，交易获利530.78万元。
所谓的趋同交易或者说“老鼠仓”，简而言之就是在用公募资金买入标的之前，先用自己个人或者亲属、关系户的资金在低位建仓，待公募资金将股价拉升到高位后个人仓位率先卖出获利，本质上与贪污、盗窃没有区别。
这样一来，公募基金暴亏也就不奇怪了。天天基金网数据显示，夏某龙离任之前，共管理4只产品（仅计算初始基金），合计在管规模达14.18亿元，其中唯一取得正收益的产品是只管了45天的华夏新锦程混合A/C，任职回报达0.16%、0.15%，其他产品均出现了亏损。
从华夏基金整体业绩来看，2020年、2021年其分别为基民赚取了980.56亿元、174.53亿元，并分别提取了35.79亿、58.04亿的管理费。但2022年，旗下基金累计亏损1189.77亿元，华夏基金依旧提取了60.05亿的管理费。
今年以来，华夏基金的亏损面依旧扩大。Wind数据显示，截至9月末，华夏基金在管基金产品共673只（不同份额分开计算）。其中，近六个月共有477只基金累计收益率为负，占比超7成；近六个月累计亏损20%以上的共有13只，亏损最多的是华夏中证光伏产业C，累计亏24.49%。
华夏基金“捕鼠大戏‘没完没了
华夏基金的“老鼠仓”问题由来已久。就在今年10月份，市场上一度传出曾经公募界一代传奇基金经理王亚伟已从 8 月起被拘留并接受调查，后经媒体记者向千合资本方面求证，后者否认了以上传闻。
不过这些传闻并非空穴来风，毕竟众多与王亚伟曾经共事过的高管相继被查。早在今年6月份，市场就传言王亚伟与外界断掉联系。据传，王亚伟是因为朱从玖案配合调查，同时被带走调查的，还有其妻子方瑞枝。而方瑞枝曾任华夏基金督察长一职，与王亚伟、华夏基金原总经理郭树强同事多年。
朱从玖于今年11月14日因涉嫌受贿罪被最高人民检察院依法逮捕。资料显示，朱从玖曾任上海证券交易所副总经理、总经理，中国证监会主席助理、党委委员等职，其违法违规行为中有一条便是“违规收受礼品礼金，对配偶违规在管辖地区从事经营活动知情但未予纠正，利用职权为亲属谋取不正当经济利益”。
郭树强则在今年7月份被有关部门带走，至今仍处于失联状态。据财新报道，郭树强或牵涉到2014年震惊市场的“华夏基金曝出老鼠仓案”。百度百科显示，2014年由海富通基金引爆的“老鼠仓”事件中，华夏基金在任和离任员工约6人至7人被带走调查。而后华夏基金被证监会叫停6个月新发基金业务。
财新报道称，郭树强当年涉案账户为其妻子的账户，得知被查后，两人迅速离婚。郭树强此后通过系列运作，未受到处罚。但近年来，一直有人在举报郭树强涉“老鼠仓”并逃避司法追责的事。
而随着金融反腐的深入，以及监管科技的升级，一些基金公司和基金经理的旧账也相继被翻出来，华夏基金的“捕鼠大戏”似乎还没完。比如，2018年，监管部门查出华夏基金的2名投资经理田冬宇和刘光谱在2007年-2014年的“老鼠仓”。2020年，最高人民检察院发布的第十七批指导性案例中有一例华夏基金债券交易员“老鼠仓”案，涉事人员王鹏在2008年11月担任华夏债券交易员两年多时间里，一直“偷瞄”公司的交易指令，利用父母账户趋同交易非法获利1773万余元。
出品｜华博商业评论
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