近日,有媒体发现南方基金在披露的“资产净值提示性”类公告中存在标题泛化、避实就虚的现象。
“资产净值提示性”类公告,一般指根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及基金公司的基金合同规定,对连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或基金资产净值低于5000万元情形的基金做出披露。因为根据规定,当连续50个工作日出现前述情形时,这类基金会触发基金合同终止情形,基金会进入财产清算程序。
一般而言,此类公告的规范性标题应为《关于XX基金基金资产净值连续低于5000万元的提示性公告》或《关于XX基金可能触发基金合同终止情形的提示性公告》,以向投资者明确情况。但是南方基金7月1日发布的“资产净值提示性”类公告标题却为《关于南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金的提示性公告》。
尽管南方基金公司在报告中表示,电力ETF指数基金已连续30个工作日基金资产净值低于5000万元,可能触发基金合同终止情形,特此提示投资者注意,但是在标题上避实就虚的行为的确给人“掩人耳目”之嫌。
有分析认为,南方基金之所以在报告上做“手脚”是因为其糟糕的成绩已经让其遭到了不少的舆论压力。
早在5月17日,南方基金公告称,旗下产品南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金已触发基金合同自动终止的情形,该基金的基金合同自2023年5月16日终止。
6月28日,南方粤港澳大湾区创新100发布公告称,该基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元,将依据相关合同对该基金进行清盘。
据统计,2022年南方基金公司权益类基金中实现正收益的只有三支,分别是来自吴剑毅管理的南方利安A,收益率为0.5%,南方港股创新视野一年持有混合A,收益率为0.4%和南方荣光A,收益率为0.1%。其它所有南方的权益类基金均为负收益。南方基金旗下的产品在2022年亏损达到592.96亿元。
不仅如此,有统计发现,近三年南方基金发行的指数型基金共有36只(A\C份额单独计算),只有2只基金的累计收益为正,亏损率超过9成。
7月27日,中国证券投资基金业协会发布了《2023年二季度各项资管业务月均规模数据》。数据显示,南方基金二季度非货公募基金月均规模从一季度的5058.32亿元下滑至4955.36亿元,缩减了102.96亿元,排名从第6名下滑至第8名。
南方基金的困窘也体现在其业绩上。据南方基金母公司兴业证券财报显示,2021年南方基金实现营收76.07亿元,净利润21.63亿元;2022年南方基金实现营收64.69亿元,实现净利润17.7亿元。南方基金营收利润双降。
然而在2022年,南方基金还是收取了50.44亿元的管理费。虽然管理费较2021年减少了5.40%,但是如此高额的管理费还是让不少被“割肉”的基民颇有微词。
不少基民在网上“大倒苦水”。有的基民表示自己“持2年亏42.22%”,怒骂“持2年亏42.22%”;有的基民哀嚎“能不能换个好点有水平的经理,救救我们这些处在水深火热中的基民吧”;甚至还有基民怀疑内幕交易。可见南方基金对基民的伤害有多大。
南方基金的明星经理如骆帅,他曾一度包揽金牛奖、明星基金奖、晨星(中国)2020年度基金奖等权威奖项,但是如今查看其在管产品,全是“绿油油”的一片。再比如行业老将史博,现任基金资产总规模达到135.01亿,但是一眼望去也是“绿色的海洋”。其管理的南方新能源产业趋势混合A和C的近一年的亏损幅度分别达到了37.19%和37.56%。
南方基金的经理为何翻车?这与他们的操作有关。例如南方基金管理罗文杰掌管的南方中证全指房地产ETF此前持有*ST蓝光的仓位比例为0.41%。但是这家被监管要求强制退市的企业此前却得到了罗文杰的持续加仓。还有基民怒斥王博管理的南方科创板3年定开混合于2022年4季度高位买入派能科技 ,于今年一季度低位卖掉。该基民表示2022年派能科技于2022年涨了4倍,在如此高位买入难以理解。
作为一家老牌基金公司,南方基金还要继续让基民失望吗?
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